積極支持上市公司通過并購重組做優(yōu)做強(qiáng)、全面排查上市公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)隱患、進(jìn)一步強(qiáng)化會(huì)計(jì)審計(jì)監(jiān)管力度、不斷完善和強(qiáng)化一線監(jiān)管基礎(chǔ)制度……近日，記者從深交所獲悉，深圳證券交易所在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革上多措并舉，“三位一體”全力推進(jìn)資本市場健康發(fā)展，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與金融良性循環(huán)。

　　服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì) 發(fā)揮市場支持功能

　　金融是實(shí)體經(jīng)濟(jì)的血脈，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)是金融的天職和宗旨。作為一線監(jiān)管部門，深交所積極引導(dǎo)資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，包括積極支持上市公司通過并購重組做優(yōu)做強(qiáng)、助力上市公司踐行“一帶一路”倡議和推動(dòng)上市公司強(qiáng)化公司治理、提高公司質(zhì)量等。

　　今年以來，順豐控股、佳沃股份等行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)紛紛通過并購重組上市，資本市場助力產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級效果明顯。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，并購重組對上市公司業(yè)績提升的作用明顯。2016年度完成重組的212家深市公司，其2016年平均營業(yè)收入和凈利潤同比增長28.49%和45.32%，顯著高于深市業(yè)績整體增速。

　　自“一帶一路”倡議提出至今，國內(nèi)企業(yè)特別是上市公司積極參與，在其中發(fā)揮了重要作用。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，深市有280多家公司通過產(chǎn)品出口、工程建設(shè)、設(shè)立制造基地或研發(fā)中心、收購資產(chǎn)等多種方式參與“一帶一路”建設(shè)。

　　在助力上市公司踐行“一帶一路”倡議的同時(shí)，深交所自身也積極參與“一帶一路”建設(shè)。如在老撾、柬埔寨、印度搭建跨境資本服務(wù)平臺(tái)，與中國銀行、建設(shè)銀行、浦發(fā)銀行等共同為企業(yè)“走出去”提供各成長階段的定制融資服務(wù)，與“一帶一路”沿線的12個(gè)國家與地區(qū)交易所簽署合作備忘錄等。

　　深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步，深交所將持續(xù)推進(jìn)資本市場雙向開放，與“一帶一路”沿線國家開展合作，大力推動(dòng)跨境資本服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，打造“一帶一路”跨境投融資綜合服務(wù)生態(tài)圈。

　　促進(jìn)提高上市公司質(zhì)量、為實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入新動(dòng)能也是深交所推進(jìn)資本市場健康發(fā)展的重要工作之一。記者了解到，今年來，深交所先后及時(shí)修訂、制定了《獨(dú)立董事備案管理辦法》和《股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)信息披露備忘錄》等規(guī)章制度，對提高上市公司運(yùn)作水平、促進(jìn)公司良性發(fā)展等發(fā)揮了更加積極的作用。

　　此外，記者從深交所了解到，目前交易所正在加快推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革，引導(dǎo)社會(huì)資金更好地配置到創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域。同時(shí)，交易所還在完善多元化產(chǎn)品體系，助力緩解“融資難、融資貴”問題。

　　防控金融風(fēng)險(xiǎn) 筑牢市場首道防線

　　防范風(fēng)險(xiǎn)是資本市場改革發(fā)展的永恒主題，深交所作為資本市場“守門人”，筑牢市場首道防線的責(zé)任尤其重大。

　　為防控金融風(fēng)險(xiǎn)，深交所主要采取了四方面措施。一是主動(dòng)識別風(fēng)險(xiǎn)，全面排查上市公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)隱患。包括對公司退市風(fēng)險(xiǎn)、重新上市風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)情況全面摸底排查，制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。

　　二是深入分析風(fēng)險(xiǎn)，就風(fēng)險(xiǎn)因素對市場平穩(wěn)運(yùn)行的影響作出應(yīng)對。如對深市股票質(zhì)押等情況進(jìn)行了全面梳理，深入分析可能對資本市場穩(wěn)定性造成的影響。

　　三是緊密跟蹤風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)防熱點(diǎn)題材炒作。如針對市場關(guān)注度極高的“雄安新區(qū)”概念股加強(qiáng)監(jiān)管，督促相關(guān)公司發(fā)布公告澄清傳聞，防范公司股價(jià)因市場敏感信息影響出現(xiàn)異常波動(dòng)。緊盯“忽悠式”“跟風(fēng)式”重組以及規(guī)避重組上市行為，對高估值、高業(yè)績承諾、確認(rèn)大額商譽(yù)的方案從嚴(yán)監(jiān)管，對提出重組方案、最終又終止的加強(qiáng)監(jiān)管，同時(shí)強(qiáng)化業(yè)績承諾監(jiān)管。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，針對上市公司“跟風(fēng)式”“忽悠式”重組等行為，2016年深交所共發(fā)出重組問詢函362份，提出問題超過4500個(gè)，16家公司的重組方案在深交所嚴(yán)密追問下終止。

　　四是勇于應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)和妥善處理各種風(fēng)險(xiǎn)。如針對去年來屢屢發(fā)生的上市公司股權(quán)之爭，深交所在法律和規(guī)則框架范圍內(nèi)保持高度監(jiān)管敏銳性，緊盯市場各方的信息披露合法合規(guī)性，針對出現(xiàn)的新問題、新情況、新挑戰(zhàn)快速反應(yīng)。以萬科股權(quán)之爭為例，在數(shù)個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，都有深交所的身影。正是通過深交所的問詢函和關(guān)注函，前海人壽及其一致行動(dòng)人成為萬科第一大股東的時(shí)點(diǎn)、前海人壽一致行動(dòng)人鉅盛華的收購資金來源、萬科發(fā)行股份購買資產(chǎn)方案是否獲得董事會(huì)審議通過等重要信息一一浮現(xiàn)。今年6月，萬科董事會(huì)順利完成換屆，公司控制權(quán)之爭風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。

　　深化金融改革 激發(fā)市場發(fā)展活力

　　完善的法人治理結(jié)構(gòu)對提升資本市場質(zhì)量具有重要作用。作為會(huì)員制證券交易所，深交所近日發(fā)布了修訂后的《深圳證券交易所章程》，加強(qiáng)了會(huì)員客戶管理和自我管理要求，規(guī)定會(huì)員應(yīng)了解客戶并對客戶交易行為進(jìn)行監(jiān)督和管理，同時(shí)也規(guī)定了交易所保障會(huì)員參與交易所市場業(yè)務(wù)的權(quán)利，不斷提升深交所內(nèi)部治理和規(guī)范運(yùn)作水平。

　　在上市公司監(jiān)管方面，深交所構(gòu)建了立體化信息披露監(jiān)管模式，包括完成《上市公司信息披露工作考核辦法》的修訂工作，優(yōu)化上市公司信息披露工作考核機(jī)制，進(jìn)一步確立以上市公司為核心，覆蓋上市公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高管和信息披露主要工作人員的全方位考核模式。

　　深交所還持續(xù)強(qiáng)化會(huì)計(jì)審計(jì)監(jiān)管力度。在上市公司2016年年報(bào)事后審查方面，深交所重點(diǎn)關(guān)注年報(bào)擔(dān)保數(shù)據(jù)披露的準(zhǔn)確性和完整性、重組標(biāo)的業(yè)績承諾未達(dá)標(biāo)時(shí)的相關(guān)會(huì)計(jì)處理、主要利潤來源于單一項(xiàng)目或子公司的上市公司業(yè)績真實(shí)性及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等方面問題，共發(fā)出年報(bào)問詢函990余份，向上市公司提出問題6800余個(gè)。深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，深交所將持續(xù)深化會(huì)計(jì)審計(jì)監(jiān)管，進(jìn)一步加大對上市公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的關(guān)注和問詢力度，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)提示、督促勤勉盡責(zé)、保證審計(jì)質(zhì)量，從而促進(jìn)市場整體信息披露質(zhì)量的提升，充分保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。

　　與此同時(shí)，深交所不斷加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，與部分證監(jiān)局簽署監(jiān)管合作備忘錄，在日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查等方面開展全方位合作。

　　深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步，深交所將繼續(xù)貫徹落實(shí)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管理念，切實(shí)履行一線監(jiān)管職責(zé)，促進(jìn)深市多層次資本市場長遠(yuǎn)健康發(fā)展。

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