隨著中報(bào)季收尾，上半年券商日子如何已可以一覽無(wú)余。數(shù)據(jù)顯示，29家上市券商合計(jì)實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)420.15億元，較去年同期下滑7.68%，僅9家券商凈利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)正增長(zhǎng)，20家利潤(rùn)同比下滑。

　　最引人關(guān)注的是，29家上市券商中，營(yíng)收100億以上有4家，這4家券商中，2家營(yíng)收下滑，3家凈利潤(rùn)下滑。在百億俱樂(lè)部中，中信證券、海通證券增收不增利，國(guó)泰君安營(yíng)收凈利潤(rùn)雙降。而營(yíng)收規(guī)模超50億的9家券商中，6家凈利潤(rùn)同比下滑。

　　雖然券商行業(yè)整體業(yè)績(jī)?nèi)绨组_(kāi)水，但上半年17家上市券商獲得證金公司增持，證金公司對(duì)包括中信證券、興業(yè)證券、光大證券、東方證券等7家券商持股已接近舉牌線。而由盈轉(zhuǎn)虧，業(yè)績(jī)下滑184%的太平洋證券也首度獲證金公司押注。

　　前五大券商營(yíng)收占上市券商49%

　　從營(yíng)收排名來(lái)看，中信證券、海通證券、國(guó)泰君安、廣發(fā)證券、華泰證券位列前五，上述五家合計(jì)營(yíng)收607.8億元，占29家上市券商營(yíng)收的49%。其中，中信證券成為營(yíng)收龍頭，合計(jì)186.94億元，上半年29家券商實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1231.83億元，而中信證券占據(jù)了15%的份額。

　　凈利方面，依然是上述五家券商領(lǐng)跑，不過(guò)凈利差距縮小，中信、國(guó)泰君安、廣發(fā)、海通、華泰分別實(shí)現(xiàn)凈利49.27億、47.56億、43.01億、40.23億、29.93億。據(jù)此估算，上半年，5家券商每日凈賺1.2億。

　　從券商行業(yè)整體情況來(lái)看，證券業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，2017年上半年129家證券公司當(dāng)期實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1436.96億元，而2016年上半年國(guó)內(nèi)證券公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1570.79億元，2017年上半年比去年同期下滑8.52%。

　　被調(diào)查，西南證券投行業(yè)務(wù)收入降70.97%

　　上半年，券商仍在“看天吃飯”。

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)的數(shù)據(jù)顯示，上半年證券公司仍以傳統(tǒng)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)為主，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入占到總收入的27.04%。雖然較去年35.64%的占比已有下降，但行業(yè)普遍認(rèn)為，“看天吃飯”仍是目前證券業(yè)的“基本面”。

　　方正證券半年報(bào)顯示，該公司上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入29.68億元，同比下降33.86%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)8.24億元，同比下降61.71%。具體來(lái)看，方正證券上半年?duì)I業(yè)利潤(rùn)為10.63億元，同比下降59.32%；利潤(rùn)總額10.57億元，同比下降59.6%。

　　對(duì)于業(yè)績(jī)下滑，方正證券稱，去年上半年方正證券出售金融資產(chǎn)獲得較高的投資收益，而今年上半年沒(méi)有這方面的收益。

　　此外，方正證券稱，今年上半年滬深兩市交易量同比下降且債券市場(chǎng)低迷，整體市場(chǎng)低迷之下，方正證券營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)出現(xiàn)同比較大幅度下降。

　　除了行情不好，有的券商因違規(guī)評(píng)級(jí)被降低，連累了業(yè)績(jī)。西南證券半年報(bào)顯示，上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)收13.66億元，同比下降31.80%，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)3.73億元，同比下降57.59%。

　　對(duì)于業(yè)績(jī)下滑，西南證券稱，報(bào)告期內(nèi)受投行業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)的營(yíng)業(yè)收入同比減少較多所影響，西南證券上半年手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入為6.71億元，同比下降55.77%。其中，投行業(yè)務(wù)的手續(xù)費(fèi)及傭金收入為3.02億元，同比下降70.97%。

　　西南證券表示，報(bào)告期內(nèi)，公司投資銀行業(yè)務(wù)中的保薦業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)均受到被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的較大影響。上半年西南證券評(píng)級(jí)連降六級(jí)，從A類降到了C類。

　　29家上市券商中太平洋證券成為唯一一家虧損的上市券商。半年報(bào)顯示，太平洋證券上半年虧損1.23億元，同比下滑184.21%；實(shí)現(xiàn)營(yíng)收3.74億元，同比下降37.11%。對(duì)于虧損原因，太平洋證券稱，公司虧損主要來(lái)源于證券投資業(yè)務(wù)，1至6月證券投資業(yè)務(wù)虧損2.04億元。去年同期證券投資業(yè)務(wù)虧損6115萬(wàn)元。

　　從年初到今年的6月30日，滬指未超過(guò)3300點(diǎn)。融資融券日均規(guī)模為9014億，表現(xiàn)基本穩(wěn)定，同比增長(zhǎng)1.7%，環(huán)比下降0.9%。不過(guò)上半年A股股基日均成交規(guī)模為4757.1億元，同比下降17.4%。

　　價(jià)格戰(zhàn)開(kāi)打，有券商推萬(wàn)分之一點(diǎn)五傭金

　　在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)承壓的情況下，券商傭金價(jià)格戰(zhàn)又有“開(kāi)打”之勢(shì)。此前，有媒體報(bào)道海通證券某營(yíng)業(yè)部推出了“萬(wàn)1.5”的低傭金。記者撥打海通證券客服電話求證，對(duì)方稱：“海通證券傭金是“萬(wàn)3”起步，各地營(yíng)業(yè)部有一定的自主空間，可以給客戶更高的傭金優(yōu)惠，如果您參加了營(yíng)業(yè)部的推廣活動(dòng)，可以拿到萬(wàn)1.5的優(yōu)惠。”

　　同花順開(kāi)戶頁(yè)面顯示，太平洋、恒泰、東吳、銀河、財(cái)通等證券公司，給出的開(kāi)戶傭金均為萬(wàn)2.5。中信證券北京某營(yíng)業(yè)部工作人員稱：“目前業(yè)內(nèi)普遍接受萬(wàn)2.5的低傭金，特別是通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶，營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶反而會(huì)貴一些。”

　　據(jù)了解，目前券商要將萬(wàn)1.2交給國(guó)家，包括稅收、中登公司、交易所和投資者保護(hù)基金。

　　上述營(yíng)業(yè)部人士稱：“萬(wàn)1.5，券商基本不掙錢(qián)。”

　　證金公司“準(zhǔn)舉牌”7家券商

　　股市“國(guó)家隊(duì)”證金公司的動(dòng)向，被視為投資風(fēng)向標(biāo)。上半年證金大手筆增持了17家上市券商，以上半年股票均價(jià)計(jì)算，合計(jì)耗資266億。

　　數(shù)據(jù)顯示，證金公司新進(jìn)國(guó)泰君安和太平洋證券前十大流通股東，兩家公司分別獲得證金公司增持3.34億股和1.1億股，持股比例分別為3.83%和1.61%，證金公司位居國(guó)泰君安第三大流通股股東和太平洋證券第四大流通股股東。此外，國(guó)信證券在二季度也得到證金“青睞”，半年報(bào)顯示，證金新進(jìn)國(guó)信證券2445.08萬(wàn)股，持股比例為1.11%。

　　值得注意的是，在證金公司增持的上市券商中，7只券商股接近舉牌線。包括中信證券、興業(yè)證券、光大證券、東方證券、海通證券、西南證券、東吳證券。二季度證金增持比例超過(guò)2%的券商股有海通、東吳、光大、興業(yè)。

　　■ 員工自述

　　基層經(jīng)紀(jì)人月薪從數(shù)萬(wàn)元降至5000左右

　　按照半年報(bào)中“支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金”與母公司人數(shù)計(jì)算，中信證券上半年人均薪酬為30.3萬(wàn)元。

　　半年報(bào)顯示，中信證券上半年支付職工現(xiàn)金為29.69億元，母公司員工人數(shù)為9801人。營(yíng)收排名第二的海通證券上半年支付職工現(xiàn)金21.55億元，人數(shù)5653人，人均薪酬為38.11萬(wàn)元。營(yíng)收排名第三的國(guó)泰君安，上半年支付職工現(xiàn)金為32.97億元，母公司員工人數(shù)為10996人，據(jù)此計(jì)算人均薪酬為29.98萬(wàn)元。

　　據(jù)券商內(nèi)部人士介紹，券商不同部門(mén)薪酬結(jié)構(gòu)不同，收入差距較大。該人士稱，投行部門(mén)人數(shù)少，創(chuàng)造的收入較高，人才是投行部門(mén)的核心資源，幾個(gè)人的團(tuán)隊(duì)往往就能為公司帶來(lái)數(shù)億的收入，所以相應(yīng)人均薪酬也高。而經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“單產(chǎn)”較低，員工帶來(lái)的收入少，相應(yīng)人均薪酬就會(huì)較低。

　　北京某券商營(yíng)業(yè)部工作人員王華（化名）稱，“剛?cè)胄械淖C券經(jīng)紀(jì)人基本工資可能僅一兩千元，收入主要靠客戶交易的傭金提成，但一般很難超過(guò)1萬(wàn)。”

　　據(jù)王華介紹：“2015年牛市的時(shí)候，經(jīng)紀(jì)人每個(gè)月能收入2萬(wàn)元，老員工的收入在5萬(wàn)左右，現(xiàn)在市場(chǎng)行情不好，大家收入都打折扣。”據(jù)其透露，現(xiàn)在大多數(shù)基層經(jīng)紀(jì)人月薪在5000左右。

　　“我們營(yíng)業(yè)部人員流動(dòng)頻繁，特別是證券經(jīng)紀(jì)人，新來(lái)的同事，工作往往不滿一年就離開(kāi)了。”談及原因，王華（化名）認(rèn)為：“收入低、考核壓力大，現(xiàn)在營(yíng)業(yè)部都會(huì)有開(kāi)戶考核，不達(dá)標(biāo)就沒(méi)法拿到全額的工資，而且目前市場(chǎng)行情不好，很多客戶賬戶還處于休眠狀態(tài)。”

　　王華稱：“我現(xiàn)在還在堅(jiān)持，因?yàn)榛ヂ?lián)網(wǎng)開(kāi)戶比較普遍，所以我們要想吸引別人開(kāi)戶，就得提供投顧服務(wù)，我希望以后成為一名投資顧問(wèn)。”

　　券商投行部門(mén)收入較高，普遍在百萬(wàn)左右。一位投行人士介紹：“收入高，但是出差太多，一年在家的時(shí)間可能只有幾個(gè)星期，對(duì)家庭照顧不夠。”

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