6月5日上午，北京市西城區(qū)法院首例關(guān)于內(nèi)幕交易處罰的行政案件、內(nèi)蒙古證監(jiān)局行政處罰涉訴第一案在金融街人民法庭開庭審理。

　　李某為中國某有色礦業(yè)集團有限公司財務部檔案管理員。2017年8月28日，中國證券監(jiān)督管理委員會內(nèi)蒙古監(jiān)管局對李某作出《行政處罰決定書》，認定：2016年3月28日，中色集團財務部員工張某到李某處提取中色股份2015年利潤分配事項提交黨委會審議的議題編號，李某拿著文件抄錄下議題題目“股份公司2015年分紅審核意項”并編號，該文件首頁明確記載了中色股份2015年度利潤分配方案的具體內(nèi)容。2016年4月25日，中色股份披露年度報告，對年度利潤分配方案予以公告。公告前，2015年度利潤分配方案屬于《證券法》明確規(guī)定的內(nèi)幕信息。

　　2016年4月8日，李某賬戶買入“中色股份”37000股，成交金額487290元；4月28日和5月31日賣出上述股票，獲利83728.1元。內(nèi)蒙證監(jiān)局認為李某在內(nèi)幕信息公開前交易“中色股份”的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，沒收違法所得83728.10元并處83728.10元罰款。李某不服，向中國證監(jiān)會申請行政復議，證監(jiān)會作出維持決定。李某認為該處罰事實認定不清、證據(jù)不足，故向法院提起行政訴訟。

　　內(nèi)蒙古證監(jiān)局以及中國證監(jiān)會均請求法院判決駁回李某訴訟請求。

　　在審理過程中，原被告雙方圍繞原告是否屬于知曉內(nèi)幕人員、股票買入時間、行政復議程序是否合規(guī)合法等問題展開辯論。該案未當庭宣判，審判長表示宣判結(jié)果將擇日宣布。

　　記者從證監(jiān)會法律部訴訟法律處了解到，根據(jù)最新版的《行政訴訟法》規(guī)定，行政處罰經(jīng)復議維持，復議機關(guān)為共同被告。當事人可以選擇在派出機構(gòu)或復議機關(guān)所在地進行起訴。同時，證監(jiān)會法律部訴訟復議處相關(guān)人士在接受記者采訪時表示，在證監(jiān)系統(tǒng)各層次依法行政力度加強的同時，證監(jiān)會派出機構(gòu)和復議機構(gòu)經(jīng)受的司法審查力度加大也屬必然。堅持效率與質(zhì)量的平衡是行政執(zhí)法的基本要求，案件處理獲得司法審查的認可和支持，是依法全面從嚴監(jiān)管取得社會效果的最好明證。案件公開審理本身，也是很好的公開法治課。下一步，證監(jiān)會將持續(xù)執(zhí)法高壓態(tài)勢，依法履行行政復議職責，維護法律尊嚴，凈化資本市場環(huán)境。

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