試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)在境內(nèi)上市進(jìn)入倒計時。6月15日，滬深交易所分別制定并發(fā)布了《試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證上市交易實(shí)施辦法》（以下簡稱《實(shí)施辦法》），自發(fā)布之日起實(shí)施。

　　《實(shí)施辦法》是滬深交易所關(guān)于試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證上市交易的基本業(yè)務(wù)規(guī)則，在現(xiàn)行《證券法》規(guī)定范圍內(nèi)，以規(guī)范試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)上市交易、維護(hù)證券市場秩序為目的，以風(fēng)險防控和投資者保護(hù)為導(dǎo)向，對試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證上市、交易、信息披露等事項作出具體制度安排。

　　交易所有關(guān)人士介紹，作為資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要制度創(chuàng)新，《實(shí)施辦法》起草過程中嚴(yán)格遵循以下原則：一是堅持嚴(yán)格依法監(jiān)管與審慎差異化監(jiān)管相結(jié)合。審慎考慮試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)在法律適用、公司治理等方面的差異，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)一般上市公司與試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)的監(jiān)管要求，綜合平衡投資者保護(hù)與企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的合理需求，在現(xiàn)行法律法規(guī)框架內(nèi)，對試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)的監(jiān)管要求作出差異化安排。

　　二是堅持遵循國際慣例與我國實(shí)際相結(jié)合。存托憑證的相關(guān)制度設(shè)計充分借鑒國際慣例，其中交易制度安排比照A股，境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人承擔(dān)《證券法》項下的上市公司責(zé)任。同時，為統(tǒng)籌試點(diǎn)的階段性需求與市場長期發(fā)展的需求，《實(shí)施辦法》結(jié)合我國市場環(huán)境、監(jiān)管習(xí)慣等，對存托憑證的轉(zhuǎn)換要求、信息披露等事項，做出符合國情的機(jī)制安排。

　　三是堅持強(qiáng)化信息披露與保護(hù)投資者合法權(quán)益相結(jié)合。針對試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)可能存在特定經(jīng)營風(fēng)險以及紅籌公司具有投票權(quán)差異、協(xié)議控制架構(gòu)等特殊安排的情形，強(qiáng)化試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)的信息披露責(zé)任和風(fēng)險揭示，將投資者保護(hù)的相關(guān)要求，貫穿到上市、交易和持續(xù)信息披露等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

　　在發(fā)布《實(shí)施辦法》的同時，滬深交易所還根據(jù)試點(diǎn)工作需要，同步制定、修訂了系列配套制度。一方面，將試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證納入相關(guān)規(guī)則的適用范圍，實(shí)現(xiàn)與現(xiàn)有相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則體系的有效銜接，確保試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)的上市、交易和信息披露等環(huán)節(jié)均有據(jù)可依、有規(guī)可循。另一方面，針對試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)股票、存托憑證與一般股票的差異做出特別安排，對相應(yīng)風(fēng)險作出重點(diǎn)提示，并將試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證納入交易所一線監(jiān)管范疇，強(qiáng)化會員職責(zé)，突出風(fēng)險防控，加強(qiáng)投資者保護(hù)。

　　深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，目前試點(diǎn)工作相關(guān)的業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備已經(jīng)基本就緒，下一步將持續(xù)進(jìn)行相關(guān)規(guī)則解讀，認(rèn)真開展投資者教育，積極做好市場培育服務(wù)，全力確保試點(diǎn)工作順利開展。

　　同日，就規(guī)則的制定情況，滬深交易所還分別發(fā)布答記者問，詳細(xì)回答了試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)上市交易配套業(yè)務(wù)規(guī)則制定的制度安排、監(jiān)管考慮、投資者保護(hù)等方面具體情況。

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