為保障按時(shí)完成技術(shù)準(zhǔn)備，深交所向市場(chǎng)參與方提供了兩套技術(shù)系統(tǒng)變更指南，主要涉及新增特殊表示、交易機(jī)制優(yōu)化、新增盤后定價(jià)交易業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)優(yōu)化、清算交收等多個(gè)方面。

　　服務(wù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，迎接創(chuàng)業(yè)板改革，市場(chǎng)各方正緊鑼密鼓，全力以赴！

　　4月29日，深交所聯(lián)合中國(guó)結(jié)算深圳分公司，就有關(guān)技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備事項(xiàng)通知各會(huì)員單位，根據(jù)要求于2020年6月30日前完成相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)備。深交所將聯(lián)合中國(guó)結(jié)算深圳分公司擇機(jī)組織仿真測(cè)試和全網(wǎng)測(cè)試。

　　據(jù)上證報(bào)了解，目前深交所內(nèi)部技術(shù)準(zhǔn)備工作已基本就緒，市場(chǎng)各方也在加緊做好準(zhǔn)備工作，確保改革工作平穩(wěn)起步、有序推進(jìn)。市場(chǎng)人士預(yù)期，經(jīng)過兩個(gè)月的技術(shù)準(zhǔn)備后，還會(huì)有最后的技術(shù)通關(guān)測(cè)試。

　　據(jù)了解，深交所高度重視創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制的技術(shù)準(zhǔn)備工作，早已全面啟動(dòng)內(nèi)部技術(shù)準(zhǔn)備工作，目前該準(zhǔn)備工作已基本就緒。具體內(nèi)容包括：一是為配套注冊(cè)制新建上市審核系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了“全流程、一站式、電子化”的上市審核業(yè)務(wù)功能和服務(wù)，通過技術(shù)手段強(qiáng)化業(yè)務(wù)全流程管控，確保關(guān)鍵業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)的系統(tǒng)控制，有效保障審核運(yùn)行嚴(yán)格規(guī)范、公開透明。二是針對(duì)創(chuàng)業(yè)板交易制度改革，對(duì)交易系統(tǒng)進(jìn)行改造。三是在科技應(yīng)用上，大量運(yùn)用了深交所在新一代監(jiān)察系統(tǒng)、上市公司監(jiān)管畫像系統(tǒng)等科技監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)中的智能化成果。四是保障技術(shù)系統(tǒng)安全平穩(wěn)運(yùn)行。

　　為保障按時(shí)完成技術(shù)準(zhǔn)備，深交所向市場(chǎng)參與方提供了兩套技術(shù)系統(tǒng)變更指南，主要涉及新增特殊表示、交易機(jī)制優(yōu)化、新增盤后定價(jià)交易業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)優(yōu)化、清算交收等多個(gè)方面。

　　具體來看，技術(shù)系統(tǒng)變更主要涉及的改造要點(diǎn)包括：支持創(chuàng)業(yè)板新增特殊標(biāo)識(shí)及上市初期證券狀態(tài)的揭示；現(xiàn)貨集中競(jìng)價(jià)委托申報(bào)時(shí)按照新發(fā)布的委托數(shù)量參數(shù)進(jìn)行委托數(shù)量合法性檢查；支持新增的盤后定價(jià)交易業(yè)務(wù)的委托申報(bào)、回報(bào)接收、行情揭示以及清算交收；支持轉(zhuǎn)融通證券出借市場(chǎng)化約定申報(bào)及實(shí)時(shí)確認(rèn)；按照新發(fā)布的轉(zhuǎn)融通證券出借委托數(shù)量參數(shù)進(jìn)行委托數(shù)量合法性檢查；支持首發(fā)后可出借限售股的轉(zhuǎn)融通出借；持有可售凍結(jié)股份的證券賬戶禁止申報(bào)轉(zhuǎn)融通證券出借市場(chǎng)化約定申報(bào)等。

　　由于新修訂的創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理辦法已于4月28日實(shí)施，多家券商也積極對(duì)相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)改造。4月28日13時(shí)30分，國(guó)泰君安線上自有平臺(tái)全面支持7×24小時(shí)創(chuàng)業(yè)板在線開通。另?yè)?jù)國(guó)信證券29日凌晨消息，客戶已經(jīng)可以在線開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限、在線簽署《創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)揭示書》等。

　　據(jù)證券IT系統(tǒng)主要提供商之一金證股份介紹，28日凌晨，公司近40位研發(fā)人員便通宵達(dá)旦發(fā)布創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性新規(guī)升級(jí)包，指導(dǎo)并配合證券公司完成系統(tǒng)調(diào)整工作。28日9時(shí)45分，中金財(cái)富證券完成創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性新規(guī)之下第一筆業(yè)務(wù)開通。28日當(dāng)天，金證股份服務(wù)的所有券商創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性新規(guī)改造已全部完成。

　　投資者適當(dāng)性管理要求調(diào)整只是創(chuàng)業(yè)板改革相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)改造的第一步。接下來需要在兩個(gè)月內(nèi)完成全方位的技術(shù)系統(tǒng)升級(jí)改造，金證股份分管技術(shù)和券商IT業(yè)務(wù)的副總裁王海航對(duì)上證報(bào)表示，完成該項(xiàng)工作的時(shí)間還是比較緊的。

　　王海航介紹，創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制，對(duì)股票發(fā)行、上市、交易、風(fēng)險(xiǎn)揭示等業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了調(diào)整，會(huì)影響到投資者終端、交易、清算、賬戶、運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理、監(jiān)管報(bào)送等多套系統(tǒng)的升級(jí)改造，時(shí)間緊迫且工作量大，有一定的技術(shù)挑戰(zhàn)。

　　“我們標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)版本的改造和發(fā)布其實(shí)不需要這么長(zhǎng)時(shí)間，王海航表示金證系統(tǒng)架構(gòu)良好且易于擴(kuò)展，所以此次有把握根據(jù)深交所的整體安排提前完成研發(fā)測(cè)試工作。但是券商會(huì)有其個(gè)性化的需求，而且實(shí)際改造過程中，可能會(huì)出現(xiàn)有指導(dǎo)文件中沒有涉及的情況，所以兩個(gè)月的系統(tǒng)改造時(shí)間預(yù)計(jì)是比較緊的。”王海航表示。

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