2021年，深市新增IPO融資金額1708.38億元，同比增長35.02%；深市上市公司累計解決資金占用238億元、解除違規(guī)擔保180億元……2021年深交所一手抓監(jiān)管，一手抓服務(wù)，扎實推動深市上市公司高質(zhì)量發(fā)展。

　　展望2022年，深交所已規(guī)劃好上市公司監(jiān)管服務(wù)三大重點：以注冊制改革為牽引，積極服務(wù)國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略；以提升公司質(zhì)量為主線，推動打造體現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展要求的上市公司群體；以防范化解風險為底線，依法從嚴打擊違法違規(guī)行為。

　　不斷提升一線監(jiān)管效能

　　2021年是防范化解重大金融風險的關(guān)鍵年，深交所加強重點風險預(yù)判處置，強化科技監(jiān)管，完成自主開發(fā)的“企業(yè)畫像”監(jiān)管系統(tǒng)三期建設(shè)，積極推進四期建設(shè)，上線財務(wù)舞弊風險識別模塊，不斷提升違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)的針對性和有效性。

　　財務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔保等是監(jiān)管的重難點，深交所一手抓整改，一手抓追責。2021年，深市上市公司累計解決資金占用238億元、解除違規(guī)擔保180億元。同時，深交所重點打擊觸及財務(wù)造假、短期內(nèi)多次被紀律處分或者存在數(shù)項嚴重違規(guī)等情形，2021年，累計處分上市公司120余家次，累計處分股東、董監(jiān)高等相關(guān)責任人750余人次，公開認定19人次。

　　2021年，是推動提高上市公司質(zhì)量的大年。深交所強化服務(wù)直接融資功能，2021年，深市新增上市公司233家，IPO融資金額1708.38億元，同比分別增長44.72%、35.02%。在推動完善上市公司治理方面，持續(xù)加強“關(guān)鍵少數(shù)”培訓(xùn)力度。在做好退市新規(guī)落地實施方面，深交所持續(xù)完善退市機制，強化退市監(jiān)管。2021年，對8家公司依規(guī)作出強制終止上市決定，做到“應(yīng)退盡退”。

　　推動全面深化資本市場改革

　　2021年，深市主板新增上市公司34家，IPO融資金額233.27億元，上市公司總數(shù)達1488家，市值規(guī)模超25萬億元。

　　展望2022年，深交所表示，將堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，完整、準確、全面貫徹新發(fā)展理念，進一步深化市場改革發(fā)展，防控重點領(lǐng)域風險，提高監(jiān)管服務(wù)水平。

　　一是以注冊制改革為牽引，積極服務(wù)國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。鞏固創(chuàng)業(yè)板注冊制改革成效，做好全面實行股票發(fā)行注冊制各項準備。充分發(fā)揮深市“主板+創(chuàng)業(yè)板”市場功能，在支持科技自立自強、推動綠色低碳轉(zhuǎn)型、服務(wù)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展等方面取得更大實效，推動科技、資本和實體經(jīng)濟高水平循環(huán)，積極服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局，切實提升市場參與者獲得感。

　　二是以提升公司質(zhì)量為主線，推動打造體現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展要求的上市公司群體。持續(xù)構(gòu)建與上市公司高質(zhì)量發(fā)展相匹配的上市公司自律監(jiān)管規(guī)則體系。持續(xù)深耕精準監(jiān)管、分類監(jiān)管，健全完善上市公司分類施策機制。強化中介機構(gòu)全鏈條監(jiān)管力度和責任追究力度。著力加強與監(jiān)管各方、地方政府的協(xié)作配合，不斷推動優(yōu)化政策環(huán)境和生態(tài)體系，努力形成提高上市公司質(zhì)量工作新格局。

　　三是以防范化解風險為底線，依法從嚴打擊違法違規(guī)行為。優(yōu)化完善風險監(jiān)測排查機制，努力做到風險應(yīng)對走在市場曲線前面。壓實上市公司及大股東主體責任，推動重點高風險公司化解風險。繼續(xù)加強特定敏感領(lǐng)域融資并購活動監(jiān)管，防止資本無序擴張。嚴厲打擊財務(wù)造假等惡意規(guī)避退市行為，加快出清“空殼僵尸”“害群之馬”。積極暢通主動退市、并購重組、破產(chǎn)重整等多元化退出渠道。

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