1月12日，上交所發(fā)布實施《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第3號——信息披露咨詢、業(yè)績說明會等服務(wù)》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第11號——信息披露咨詢、業(yè)績說明會等服務(wù)》（以下合稱《指南》），旨在進一步提升服務(wù)水平，規(guī)范監(jiān)管行為，落實“開門辦監(jiān)管”。

　　上交所強調(diào)，建立公開、透明、規(guī)范的上市公司服務(wù)機制，是優(yōu)化工作方法，加強外部監(jiān)督，提升監(jiān)管服務(wù)效能的重要舉措。下一步，將按照中國證監(jiān)會的部署和要求，不斷豐富服務(wù)舉措，提升服務(wù)水平，主動接受監(jiān)督，為上市公司及相關(guān)方提供更多便利，共建推動提高上市公司質(zhì)量的良好市場生態(tài)。

　　上交所介紹，《指南》系統(tǒng)總結(jié)了監(jiān)管實踐中服務(wù)上市公司的成熟做法，進一步改進工作機制和流程，旨在讓上市公司服務(wù)需求有章可循、有處可提、有人可問，完善上市公司“急難愁盼”事項服務(wù)方案，切實增強上市公司的獲得感和滿意度，持續(xù)提升監(jiān)管服務(wù)質(zhì)效。

　　近年來，推動提高上市公司質(zhì)量，已經(jīng)成為全面深化資本市場改革的重中之重。“開門辦監(jiān)管”，暢通上市公司的服務(wù)渠道，及時了解并滿足上市公司的合理訴求，激發(fā)上市公司發(fā)展的內(nèi)在動力，是推動進一步提高上市公司質(zhì)量的重要途徑。隨著資本市場的不斷發(fā)展，上市公司的數(shù)量持續(xù)增加，服務(wù)需求也日益豐富，迫切需要建立體系化、規(guī)范化、常態(tài)化的服務(wù)機制，充實服務(wù)內(nèi)容，提升服務(wù)水平，為上市公司規(guī)范發(fā)展、做優(yōu)做強提供更多支持，創(chuàng)造更多條件。本次《指南》在全面總結(jié)實踐做法的基礎(chǔ)上，結(jié)合上市公司需求和業(yè)務(wù)開展實際，將信息披露咨詢、業(yè)績說明會等各項服務(wù)的內(nèi)容予以制度化并對外公開，以充分便利上市公司，自覺接受市場監(jiān)督，更好地發(fā)揮交易所一線監(jiān)管服務(wù)職責(zé)。

　　一是系統(tǒng)梳理總結(jié)，將行之有效的做法制度化。實踐中，上交所已經(jīng)與上市公司建立了通暢的溝通渠道，為每家公司配備對應(yīng)聯(lián)絡(luò)人，上市公司信息披露咨詢、現(xiàn)場來訪、參加培訓(xùn)等服務(wù)事項已成慣例，工作機制清晰，公司接受度也較高?！吨改稀吠ㄟ^全面梳理總結(jié)，將這些機制提升為具體規(guī)范。明確上市公司可以通過電話等非現(xiàn)場方式或者來訪等現(xiàn)場方式向上交所咨詢，規(guī)定答復(fù)方式和答復(fù)時限，以及雙人接待來訪、事后登記等要求。

　　二是創(chuàng)新溝通機制，強化親身實地交流?！吨改稀飞钊肼鋵?ldquo;開門辦監(jiān)管”，堅持“請進來”與“走出去”相結(jié)合。在常規(guī)來訪接待外，特別增設(shè)部門負責(zé)人接待日制度，由部門主要負責(zé)人或授權(quán)的其他負責(zé)人每周固定時段接待上市公司來訪，直接傾聽意見和訴求，上市公司可通過公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)查詢和預(yù)約接待日時段。同時，就調(diào)研走訪事項專設(shè)一章，明確涉及上市公司的重要規(guī)則或業(yè)務(wù)安排需充分調(diào)研意見，以及走訪上市公司的相關(guān)要求。

　　三是回應(yīng)公司訴求，豐富完善服務(wù)內(nèi)容。上交所持續(xù)關(guān)注市場的新變化和新需求。當(dāng)前，業(yè)績說明會已成為很多上市公司定期報告披露后的“標配”，召開意愿、頻次全面提升，相關(guān)服務(wù)機制也趨于成熟。《指南》專設(shè)一章對業(yè)績說明會服務(wù)事項進行規(guī)定，并設(shè)置專線咨詢電話，提供充足便利。此外，對于實踐中公司反映較為迫切的及時掌握監(jiān)管動態(tài)、監(jiān)管標準的需求，規(guī)定將定期以視頻等形式向上市公司推送相關(guān)內(nèi)容，以明確市場預(yù)期。

　　四是全面加強協(xié)作，充分凝聚各方合力。近年來，上交所不斷提升服務(wù)實體經(jīng)濟能力，與地方政府、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、證監(jiān)會派出機構(gòu)等在上市公司風(fēng)險化解、國有企業(yè)改革發(fā)展、區(qū)域資本市場建設(shè)等方面積極開展協(xié)作，取得了一些成果，也積累了有益經(jīng)驗?！吨改稀穼⑴c地方政府、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)等部門的協(xié)作機制和內(nèi)容予以明確，作為常態(tài)化工作推進，以充分凝聚提高上市公司質(zhì)量的強大合力。

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